一、为证券业的下一个十年搭建平台（论文文献综述）
黄晓雯[1]（2020）在《我国影子银行系统风险溢出效应研究》文中研究说明2008年,美国次贷危机的突然爆发引发的国际金融危机重创全球经济金融体系,作为元凶之一的影子银行迅速成为全球经济发展的关注焦点。当前,房地产泡沫、地方政府债务和影子银行等是我国金融体系存在的三大潜在的系统风险点,而近几年规模不断扩张的中国式影子银行业体系也逐渐映入人们的眼帘。中国式影子银行多作用于实体经济,但实际上有银行业务之名而无其实,游离于监管之外,所以在金融创新发展过程中给我国带来一定的风险,对监管者更是提出挑战。本论文以我国影子银行系统风险溢出效应为研究对象,运用规范分析和实证分析相结合的研究方法,在论述金融体系系统风险特征、产生原因、传染机制的基础上,主要选择三个潜在风险点中的影子银行进行重点探讨,分析影子银行可能引发金融体系系统风险的机制、中国影子银行成因与背景,并分别从社会融资规模角度和官方影子银行定义范围角度估算影子银行规模。从微观运用GARCH模型论证影子银行对传统商业银行的风险溢出效应,实证分析结果表明:当影子银行陷入困境,传统商业银行也将面临风险。影子银行的风险值通常大于传统银行,即影子银行更容易受到冲击,也就是说,防范金融体系系统风险的关键在于加强对影子银行的监管。从宏观角度上用VAR模型实证分析了影子银行规模变化对金融安全指数的影响,影子银行规模对金融稳定性具有负向溢出效应,影子银行规模的扩张威胁到金融系统的稳定。在短期内,影子银行规模的扩大在程度会促进经济的发展,有利于金融稳定,但长期来看,由于影子分行业务融资成本相对较高,运行过程中容易出现风险,影子银行规模的扩大对经济的负面效应就会凸显,如果得不到有效监管,金融风险就会集聚,进而影响金融系统稳定。这是因为银子银行的规模扩张会削弱国家宏观调控力度,增加金融机构之间的风险关联性等一系列问题直接影响金融稳定。最后,对影子银行系统金融风险防范提出相应的政策建议。本文创新点主要体现在以下三个方面:第一,在构建GARCH的基础上计算Va R和Co Va R,测算影子银行对传统银行的风险溢出效应。第二,运用VAR模型实证分析我国影子银行规模变动是否会给金融稳定性造成影响,实证结果可以显示规模变动对金融稳定指数的影响程度及影响持续时间跨度,从而为制定监管政策提供实证依据;分别从社会融资规模与官方影子银行界定范畴层面估算影子银行规模。第三,针对其引发系统风险的机制,以及具体到我国影子银行引发系统风险的关键环节进行了分析。
李志[2]（2020）在《S证券济南营业部发展战略研究》文中研究表明经过三十多年的发展,中国证券市场逐渐成熟,取得了良好的发展,已成为中国国民经济的重要组成部分。而证券公司,则是促进证券行业发展的主要推手,在证券市场的发展中起到了重要作用。但目前,随着同质化现象的加重、外资券商的冲击越来越强等风险与挑战的出现,中国证券公司的生存与竞争环境与之前相比恶化了不少。这种情况下,为对环境变化做出正确的回应,提升生存与发展能力,证券行业以及证券公司营业部的转型发展势在必行。S证券济南营业部在过去七年中取得了良好的发展与经济效益,但是不可否认的是,与多数同类公司一样,其发展能力正在逐渐减弱、面临的发展阻力越来越大,亟需通过变革来改变局面。因此如何对发展战略进行革新、实现转型发展是目前S证券济南营业部所必须解决的问题。由此,本文从S证券济南营业部的实际情况出发,结合国、内外相关研究的发展现状,运用战略管理理论的相关观点,通过PEST宏观环境分析、波特五力模型分析、IE矩阵分析、SWOT分析以及QSPM矩阵分析等战略识别、制定、实施与管理方法,确定S证券济南营业部实现转型发展的具体战略,并对战略实和保障制定具体措施。本文通过对S证券济南营业部所处环境进行分析,主要包括内部环境分析、外部环境分析以及竞争环境分析,得出并确立了济南营业部目前应采取扩张型战略的研究结论;而且,扩张型战略又由产品战略、营销及宣传战略以及人员战略组成,简单来说,产品战略可简要描述为丰富业务内容、转变业务重心并且注重品牌的建立与维护,营销及宣传战略的主要内容为拓展营销渠道、提升营销水平,人员战略主要包括人才招聘与引进、培养与培训、薪酬与激励三部分;最后,为保证新战略规划的顺利实施,研究还从合规风险控制、组织制度与结构、资源支持与保障三个方面提出了S证券济南营业部战略实施的控制与保障措施。
CAS;[3]（2020）在《中国资产评估行业发展报告（2019）》文中研究表明一、总论2018年,是全面贯彻党的十九大精神的开局之年,是改革开放40周年,也是资产评估行业发展30周年。三十年来,资产评估行业作为守卫国有资产价值的专业服务业,在业务上精益求精,构建了系统全面的资产评估业务准则,并填补了多项国际评估准则的空白,走在了国际评估界的前列;在服务上追求品质,严格行业自律与监管,日益健全行业
杨枫[4]（2019）在《D证券公司财富管理业务优化研究》文中研究指明随着我国社会主义市场经济体制的不断完善,资本市场也在迅速发展,证券公司以其原有的经营模式在新的经济环境中已逐渐失去竞争力。同时,激烈的行业竞争也在直接影响着证券企业的佣金率,低佣金变成企业吸引客户的重要竞争手段,以佣金为主要盈利点的传统模式面临着危机。近年来,股价的不稳定也导致投资者的投资心态日益谨慎,股市成交量下挫,如果证券行业依旧以传统盈利模式经营,那么作为主要利润源的经纪业务将面临前所未有的压力与挑战。证券行业目前已放开非现场开户,激烈的竞争也催生了营业部的遍地开花,所以同质化竞争愈演愈烈,证券行业的服务单一化与客户需求多样化的矛盾不断加深,证券公司拓展财富管理业务已势在必行,这也将成为证券公司未来发展的重点和方向。在这种背景下,D证券公司已率先推进了经纪业务的转型,从而改变以“通道服务”为主要盈利点的现状,改革公司的发展模式。D证券公司实施的财富管理模式转型,是推动以提供“通道服务”来收取佣金的传统经纪业务向提供更丰富多样的投资理财产品和咨询产品的综合性财富管理业务的转变,更是探索符合经济发展的现代化财富管理模式,从而满足客户的多样化理财需求。但在进行新的发展模式转型过程中,财富管理业务出现产品同质化严重、缺乏高端客户服务能力、投顾人员素质有待提升、品牌效应较弱等现象,本文将从以上几个方面有针对性的提出D证券公司财富管理业务的优化策略,使其有效适应现代市场经济的变化,解决客户多样化需求及同类型证券公司的发展难题。
王梅华[5]（2019）在《证券业开放对中信证券经营风险的影响与对策》文中研究表明从十九大和今年两会文件以及博鳌论坛关于金融领域的改革措施来看,建立多层次资本市场、扩大金融开放是未来政策工作的重点,金融市场国际化背景下证券业对外开放的步伐将进一步加快。随着证券业对外开放步伐的不断加快,国内证券公司也将迎来新的机遇和挑战。摩根士丹利、瑞银、高盛等国外金融机构通过多种经营方式进入中国证券市场,其丰富的行业经验会给国内券商带来巨大挑战。面对发达国家大型券商在资本实力、资产规模、业务创新和管理模式等方面的优势,国内证券公司如何挖掘内在潜力,强化自身竞争优势,缓解国外券商的竞争压力成为我国证券行业需要思考和防范的问题。本文首先详细梳理了我国证券业开放历程,并对证券业开放现状进行总结,从而为其影响效果的分析提供铺垫。接着,对我国证券行业市场集中度进行分析,并对比了中外证券公司在资本规模、收入结构、公司治理和人员技术等方面的差距。在此基础上,本文针对证券业开放对国内证券公司经营风险带来的影响从收入和成本两方面进行具体研究,以探析其对证券公司经营风险的传导效应。通过分析,本文认为证券业开放对国内大型券商而言,机遇大于挑战。国外大型券商的进入将会加剧行业竞争,同时也会提高行业标准,激活“鲶鱼效应”,加速行业调整。国内大型券商在客户资源和风险承受能力等方面享有优势,行业竞争层次的提高反而会加速国内中小券商的优胜劣汰,为龙头券商带来并购重组机遇,并驱动其加强内部管理、提升创新能力,打造国际竞争力。本文采用案例研究法,以中信证券为研究对象,对其自身实力和竞争环境进行综合分析,并在此基础上对近年来中信证券经营状况波动情况进行详细分析,从而对证券业开放背景下,我国以中信证券为首的大型证券公司经营风险的变动趋势加以细化分析。最后,针对证券业开放将会引发的经营风险变动影响从业务结构、服务效率和风险管理三方面分别提出可供借鉴的有效举措,以期推动我国国际化券商巨头的培养,促进整个证券行业的稳健发展。
马西锋[6]（2019）在《G证券公司遂宁营业部发展问题研究》文中进行了进一步梳理近些年来,随着我国市场经济的迅猛发展与资本市场的快速扩张,我国的证券公司从无到有,从小到大,从少到多,在各方面都取得了巨大的发展。然而,虽然发展了很长一段时间,证券公司但在经营发展方面仍然存在一定的问题,值得我们深入研究讨论。以往针对证券公司战略的研究往往是从整个证券公司或是某个证券公司的分公司的角度来进行分析,内容和角度偏宏观方面,而忽略了营业部这一数量最庞大、从业人数最多、离客户和市场最近且处于竞争第一线的部门。笔者作为在证券行业一线工作多年的从业者,对于所在的一线的营业部——G证券公司遂宁营业部的业务、经营和管理有自己的观察与观点。本文的研究目的是根据中国证券行业目前的竞争格局以及中国证券行业的未来的发展趋势,给出G证券公司遂宁营业部制定清晰的战略导向,帮助理清未来3-5年的发展思路、找准发展方向并确定好市场竞争策略,使营业部能够有效地提高在当地市场上的竞争优势,最终提升业务水平,发展壮大。本文的研究主要分为六个部分:第一章,绪论。本章主要是为本文的研究做一个铺垫,介绍了本文研究问题的背景、意义、框架和方法等方面的内容;同时阐明本文所具有的主要的创新点。第二章,相关文献和理论综述。本章介绍了战略理论的发展,综述了以往的相关研究成果,为下面章节的研究展开做好理论铺垫;同时简要介绍了本文使用的三种分析方法,为后面的研究做铺垫。第三章介绍了中国证券行业的发展沿革与现状,明确了研究的行业背景。同时对G证券公司及遂宁营业部的发展沿革和经营现状进行介绍,给出了G证券公司遂宁营业部目前在发展方面存在的主要问题。第四章,本章主要是对G证券公司遂宁营业部的问题进行分析。首先对G证券公司遂宁营业部的战略环境进行分析。运用PEST分析法从政治、经济、社会和技术四个角度深入分析了我国证券行业的宏观发展环境及前景,以及证券行业在G证券公司遂宁营业部所处的遂宁市的微观发展环境及前景;运用波特五力模型分析了证券行业及G证券公司遂宁营业部的行业竞争环境,同时介绍了遂宁市各个证券公司营业部的竞争态势。然后运用SWOT分析法深入剖析了G证券公司遂宁营业部的内部自身情况及外部竞争情况,指出了营业部所具有的国资大公司品牌、高频率的交流活动等优势及错过市场机遇期、市场趋于饱和等劣势,居民收入增加、消费结构改变、金融资本经济时代等有利因素可能带来的潜在机会,宏观经纪下行、资本市场不成熟、金融业逐渐放开等不利因素可能带来的潜在威胁,最终建立了SWOT矩阵,帮助G证券公司遂宁营业部明确了自身的情况,建立了清晰的战略导向,从而结合自身特点和目前存在的问题,为G证券公司遂宁营业部制定了有针对性的战略规划。第五章提出G证券公司遂宁营业部战略规划与实施建议。本章首先给出遂宁营业部的战略规划。基于提出的G证券公司遂宁营业部的竞争策略,结合公司实际情况,提出业务结构及收益结构的转型升级、互联网金融背景下线上渠道建设与推广、打造特色化拳头产品组合、加大基础研究能力建设四个业务层面的实施建议。以及加大人才培养力度、建设客户关系管理体系、完善风险管理及内控体系三个职能层面的实施建议。第六章,总结。本章是本文的结尾,对本文的研究做了总结,同时也指出了存在的不足,并对后续的相关研究进行展望。本文突破以往传统的研究视角,将战略管理的研究聚焦到证券公司一线的营业部,使得战略的应用更接地气。通过SWOT分析法,本文综合分析了G证券遂宁营业部的情况,为营业部制定了差异化竞争策略,并提出了相关的执行建议。
陈凯麟[7]（2018）在《我国证券公司的互联网证券业务风险管理研究》文中研究表明随着21世纪互联网及电子商务的发展,为证券公司传统证券业务带来了挑战与机遇。尤其是2013年以来互联网金融在证券行业的迅速渗透与融合,使得互联网证券业务的出现得到了快速发展,其灵活便捷的服务与多样化的金融产品也拓展了传统证券业务的深度与广度,缩短了人们在时空上的差距,减少信息了信息不对称性,并成为各证券公司新的利润增长点。当然,互联网证券业务的发展也如同一把双刃剑,在带来便捷的同时,其风险的复杂性及扩散性也不容小觑,从近几年中国证券监督管理委员会屡屡公布的关于证券公司互联网证券业务风险案例事件就可见一斑。互联网证券业务高度依赖于信息技术,这种特点使得证券公司无法再继续沿用传统证券业务的风险管理体系对其进行风险管理,我国证券监管机构也无法再沿用现有对传统证券业务的监管模式对其进行监管。因此,互联网证券业务给证券监管机构以及证券公司自身都提出了严峻的挑战,对其风险管理研究也提出了迫切的需求与殷切的希望。本研究首先通过大量的阅读就目前国内外学者对于互联网证券业务风险管理方面的研究进行了较为详细的梳理,通过文献综述梳理清了目前国内外学者对互联网证券业务的风险管理研究现状。由于互联网证券业务属于快速发展的创新业务,其受传统证券的路径依赖,在国家层面的法律保障、行业层面的监管政策、以及证券公司自身层面的风险防范措施问题也尤为突出。为避免上述问题,如何能有效地做好我国证券公司互联网证券业务的风险管理,这就需要进行深入研究与探索,也是本研究的内容与目的所在。然后,本研究通过介绍风险理论、风险管理理论、证券风险管理理论以及互联网证券业务风险管理理论等基础理论内容,对本研究所使用的理论和研究方法进行了详细阐述,为下文的撰写做好理论铺垫;通过对比互联网证券业务与传统证券业务各自的特点,阐明了互联网证券业务的风险内涵、特征及其特殊性。通过对互联网证券业务风险管理现状的详述,重点介绍了互联网证券业务目前采用的COSO-ERM整合的全面风险管理的框架体系;随后通过介绍国外发达国家（地区）先进的互联网证券业务风险管理经验,分析并揭示了目前我国证券公司在互联网证券业务方面的风险管理问题与现状。其次,本研究就对我国证券公司互联网证券业务风险管理方面的问题进行了深入研究,其目的在于如何加强互联网证券业务的风险管理。首先,通过对美国COSO内部控制理论与全面风险管理理论框架、以及中国证券业协会在中国证券监督管理委员会指导下发布的一些关于互联网证券业务风险管理规范性文件的研究分析,在充分借鉴前人研究成果的基础上,初步尝试对互联网证券业务风险管理的关键影响因素进行识别并进行提炼,这也是本研究最核心及最关键的内容,本人从中提炼出了影响互联网证券业务风险管理的六大关键影响因素。而后,在理论分析的基础上对互联网证券业务风险管理的具体影响提出了十三项假设。通过调查问卷的设计、样本的收集和整理,经信度与效度分析后剔除不适用的测度指标后,运用相关分析方法对本研究所提出的十三项假设相关性检验。经过检验,相应变量及量表的信度与效度检验,满足要求,且假设条件均存在正相关关系。由此本研究中的六个关键影响因素均已全部找到并通过检验。随后,为研究六大关键影响因素是以何种方式对互联网证券业务风险管理进行影响的问题,本研究利用结构方程模型与线性回归模型分析等方法,对关键影响因素对于互联网证券业务风险管理的作用机理模型进行了构建和检验,通过得出的回归系数来揭示关键影响因素对互联网证券业务风险管理的影响程度。本研究运用上述两种分析法,就关键影响因素对互联网证券业务风险管理的作用机理模型的检验结果是一致的。根据实证的研究结果显示,金融市场监管、风险管理理念、公司高层监督、技术管理控制、法律风险管理、声誉风险管理这六项因素组成了影响互联网证券业务的关键影响因素,其中公司高层监督、技术管理控制、法律风险管理、声誉风险管理这四项因素对互联网证券业务的风险管理起到直接的助推作用,而金融市场监管与风险管理理念这两项因素通过上述四项因素间接作用于互联网证券业务的风险管理。此外,本研究创新性地以互联网证券业务交易量为监控对象,根据交易量的异常情况来判断互联网证券业务是否需要采取必要的风险管理措施,由此构建了贝叶斯风险决策推断模型。同时,以无锡地区国联证券的互联网证券交易量为研究对象进行举例模拟分析,判断其交易量是否落在正常的变化区间内。如发现有异常的,应尽快查找相关风险原因,且应适当加强互联网证券业务的风险管控。最后,本研究认为应针对互联网证券业务来积极建立双维度风险预警系统;同时从国家层面、行业层面、证券公司自身层面提出了构建宏观风险管理立体框架的互联网证券业务风险管理政策建议,并提出从高层管理手段、技术手段、法律手段、声誉手段等微观层面的措施建议来加强互联网证券业务的风险管理。此外,通过先前的研究发现,技术管理控制为互联网证券业务风险管理中影响程度最大的关键影响因素,因此就如何通过技术手段来构建互联网证券业务的风险管理机制进行了较为详细的阐述与建议,以期能为之后我国互联网证券业务风险管理方面做好指导效用。
王晓东[8]（2018）在《证券公司盈利模式优化研究 ——以世纪证券公司为例》文中提出经济的发展是一个国家的命脉,而证券业又在我国金融体系中扮演着重要的角色。证券公司的健康发展关乎着中国经济的成长。证券业经过了二十多年的发展,中国资本市场在上市公司数量、融资额度和投资者数量方面都达到了相当规模。中国资本市场在融资和优化资源配置方面为中国经济发展起到了重要的作用。目前,国内证券业仍严重依赖传统经纪服务的佣金收入。然而,随着一人多户政策的实施,市场竞争日趋激烈,佣金率越来越低。随着前几年的“佣金战”已经接近尾声,行业转型已经到了一个新的十字路口,需要找到一个新的转型方向。佣金收入的下降成为了既定事实,那么推动传统经纪业务转型就成为各家券商的重要工作,世纪证券公司也正在积极寻找经纪业务的全新盈利模式。越来越多其他证券公司的网点设立导致世纪证券公司的区域竞争优势将逐渐削弱,仅仅依靠经纪佣金收入和区域优势推动利润增长的时代已经消失了。如何确保公司的持续盈利是一个棘手的问题。基于以上原因,本文选取了世纪证券公司最新的年报数据和证券业协会发布的官网数据以及中国统计局的数据,分析了中国证券市场的行业环境。运用了PEST分析法和SWOT分析法对世纪证券的内外部环境进行了全面的分析。研究发现世纪证券存在盈利模式严重依赖经纪业务,金融创新能力欠缺,服务模式发展不足以及资本实力不足等问题。然后针对这些问题结合公司现状得出以下盈利模式优化方向:（1）转型传统经纪业务,提供财富管理服务。可以采取“连锁式”运营的模式降低营运和加快网上经纪业务发展等方法降低营运成本。通过提供财富管理服务,向财富管理模式转型;（2）加强人才队伍建设,加大研发投入力度。设立专门从事研究工作的二级部门,将使公司资源向研究部门倾斜,由具有较高投资能力且经验丰富的高级管理人员进行管理,以使该部门投研能力迅速提升;（3）加大资产管理业务投入,设计市场需要的产品。建立自己的品牌,打造公司明星产品,扩大公司的影响力,为未来开展金融创新工作奠定基础;（4）构建多元化金融服务体系,紧跟互联网金融的发展潮流,积极推广互联网服务。紧跟互联网金融的发展潮流,积极推广互联网服务,提供手机APP等移动在线服务,将证券营业网点转变为金融综合服务平台。
徐曼[9]（2018）在《A证券公司竞争战略研究》文中研究说明经过二十余年的发展,中国证券业已成为中国资本市场的重要力量。根据中国证券业协会统计,截至2016年底,全国共有证券公司129家,证券公司总资产为5.79万亿元,净资产为1.64万亿元,净资本为1.47万亿元。A证券公司成立于2006年,在北京、上海、江苏等地设有45家分公司,在25个省级行政区设有300余家证券营业部,拥有员工6400余人。十余年来,公司已从单一的经纪业务发展为全牌照业务综合券商,多项业务排名进入了行业前列,综合实力处于行业第二梯队（前10-20名）。2015年,公司确立了进军行业第一梯队（前10名）的战略任务。如何选择自身的战略路径,并执行落地是其面临的重要问题。本文首先对公司战略的基本理论进行了回顾,对证券行业的发展情况进行了介绍,接下来运用PEST模型、波特五力模型、波特基本竞争战略理论对A证券公司的内外部环境进行了分析,并运用SWOT分析法查找出了该公司所面临的机会与威胁、优势和劣势,继而提出了A证券公司的战略选择。即A证券公司应实行差异化竞争战略,定位于为“中型企业”做“全能投行”,为“中端个人客户”做“财富管理”,为“中小型金融机构”做“资本投资服务”,实现弯道超车,向行业前十名的目标迈进。最后,本文对A证券公司的战略实施进行了研究,期望为证券同业提供借鉴。
王萌曦[10]（2017）在《招商证券经纪业务竞争战略研究》文中提出随着时代的进步,经济全球化逐渐成了今天的新常态,中国的经济发展迅猛,使得我国的证券业也高速发展。证券行业拥有较好的发展环境与机会,使得证券行业的券商快速增加,目前中国的证券公司总共有126家,证券业正以蓬勃之势发展。国内券商间竞争激烈,再加上外来资本进入中国市场也给国内的本国证券公司带来了巨大的竞争。当今这种新形势之下,招商证券公司需要不断加强自身的发展速度、综合实力,抓住市场有利机遇。增强自身竞争核心优势,在证券市场实现更大的收益。本研究以招商证券为研究对象,首先对招商证券经纪业务的现状以及面临的外部环境进行分析,介绍了招商证券的概况,对经纪业务的收益情况、业务结构进行分析,并对公司人才状况及企业文化进行分析;其次,运用PEST分析法对证券行业宏观环境进行分析,并对行业发展趋势以及五力竞争状况进行分析,依据以上分析,运用SWOT分析法识别出招商证券内部优势、劣势以及外部机遇、威胁。综合招商证券内部优势、劣势以及外部环境的机遇、威胁,依据竞争战略理论,提出招商证券三种备选战略:差异化战略、低成本战略、集中化战略,通过对这三种战略的定性与定量分析,得出最终评价结果,确定招商证券应实施差异化战略,具体的方案内容是,产品差异化和服务差异化。产品差异化包括面向个人客户的产品创新、面向机构客户的产品创新、面向企业客户的产品创新;服务差异化包括重视客户风险测评、构建“以客户为中心”的营销服务模式、提升服务能力,优化服务方式、加强与客户沟通,落实客户意见。最后,为了保证差异化战略的成功实施,对招商证券竞争战略成功实施提出四方面有效建议,包括组织结构的革新、健全管理创新制度、加强人力资源建设、完善财务管理。
二、为证券业的下一个十年搭建平台（论文开题报告）
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
本文主要提出一款精简64位RISC处理器存储管理单元结构并详细分析其设计过程。在该MMU结构中,TLB采用叁个分离的TLB,TLB采用基于内容查找的相联存储器并行查找,支持粗粒度为64KB和细粒度为4KB两种页面大小,采用多级分层页表结构映射地址空间,并详细论述了四级页表转换过程,TLB结构组织等。该MMU结构将作为该处理器存储系统实现的一个重要组成部分。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
三、为证券业的下一个十年搭建平台（论文提纲范文）
（1）我国影子银行系统风险溢出效应研究（论文提纲范文）
| 致谢 |
| 摘要 |
| abstract |
| 1 引言 |
| 1.1 研究背景与研究意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 研究内容与技术路线 |
| 1.2.1 研究内容 |
| 1.2.2 论文技术路线 |
| 1.3 研究方法 |
| 1.4 创新点 |
| 2 相关理论及国内外研究综述 |
| 2.1 金融体系系统风险基本理论 |
| 2.1.1 相关概念 |
| 2.1.2 金融体系系统风险形成机制相关理论 |
| 2.2 金融体系系统风险测量 |
| 2.3 影子银行及影子银行系统风险 |
| 2.3.1 影子银行的概念 |
| 2.3.2 影子银行系统风险文献综述 |
| 3 影子银行系统风险形成机理及传染途径 |
| 3.1 国外影子银行系统风险形成机理及传染途径 |
| 3.1.1 国外影子银行发展机制 |
| 3.1.2 国外影子银行系统风险形成机理及传染途径 |
| 3.2 中国影子银行系统风险形成机理及传染途径 |
| 3.2.1 中国影子银行成因 |
| 3.2.2 中国影子银行的发展历程 |
| 3.2.3 中国影子银行风险传染路径分析 |
| 3.3 我国影子银行系统风险的表现形式 |
| 3.3.1 我国影子银行系统风险的主要特征 |
| 3.3.2 我国影子银行系统风险的关键环节 |
| 4 我国影子银行系统风险的潜在影响分析 |
| 4.1 影子银行系统风险的基础规模估算 |
| 4.1.1 基于社会融资估算影子银行规模 |
| 4.1.2 基于官方口径估算影子银行规模 |
| 4.2 我国影子银行系统风险溢出案例分析 |
| 4.2.1 安信信托业绩暴雷与项目违约 |
| 4.2.2 安信信托风险溢出效应显现 |
| 4.2.3 安信信托风险溢出的原因分析 |
| 4.2.4 信托行业影子银行业务内在风险分析 |
| 5 基于GARCH模型影子银行系统风险溢出效应的实证分析 |
| 5.1 实证方法及适用模型选择 |
| 5.1.1 Var及 Co Va R概念及计算方法 |
| 5.1.2 ARCH模型 |
| 5.1.3 GARCH(1,1)模型 |
| 5.1.4 GARCH—M(GARCH-in-Mean)模型 |
| 5.1.5 基于GARCH—M模型的VaR计算 |
| 5.1.6 基于GARCH—M模型的CoVaR计算 |
| 5.1.7 计算风险溢出值 |
| 5.2 基于GARCH模型的实证分析 |
| 5.2.1 建模指标选择 |
| 5.2.2 数据来源和说明 |
| 5.2.3 数据检验 |
| 5.2.4 模型建立及回归结果 |
| 6 基于SVAR模型的影子银行与金融稳定相关性分析 |
| 6.1 引言 |
| 6.2 模型构建和数据说明 |
| 6.2.1 影子银行对金融稳定影响的SVAR模型建立 |
| 6.2.2 数据说明 |
| 6.3 实证结果分析 |
| 6.3.1 数据的平稳性检验 |
| 6.3.2 滞后阶数的选择 |
| 6.3.3 格兰杰因果检验 |
| 6.3.4 模型的建立及其检验 |
| 6.3.5 脉冲响应分析 |
| 7 结论及政策建议 |
| 7.1 结论 |
| 7.2 政策建议 |
| 7.2.1 调整金融监管模式:从分业监管向综合监管过渡 |
| 7.2.2 完善影子银行法律体系,规范影子银行业务 |
| 7.2.3 完善影子银行内控机制,降低内在系统风险 |
| 7.2.4 监控非传统信用创造机制,减少风险传染途径 |
| 7.2.5 我国影子银行风险溢出监管具体举措 |
| 参考文献 |
| 附录A |
| 索引 |
| 作者简历及攻读博士学位期间取得的研究成果 |
| 一、作者简历 |
| 二、发表论文 |
| 学位论文数据集 |
（2）S证券济南营业部发展战略研究（论文提纲范文）
| 中文摘要 |
| Abstract |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 研究背景及研究意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 国内外研究现状 |
| 1.2.1 国内研究现状 |
| 1.2.2 国外研究现状 |
| 1.2.3 研究评述 |
| 1.3 研究内容、方法与思路 |
| 1.3.1 研究内容 |
| 1.3.2 研究方法 |
| 1.3.3 研究思路 |
| 第二章 战略管理理论与方法 |
| 2.1 战略管理理论 |
| 2.2 战略管理方法 |
| 2.2.1 波特五力模型 |
| 2.2.2 IE矩阵分析 |
| 2.2.3 SWOT分析 |
| 2.2.4 PEST分析 |
| 第三章 S证券济南营业部发展与战略现状 |
| 3.1 S证券公司简介 |
| 3.2 S证券济南营业部发展现状 |
| 3.3 S证券济南营业部现有战略 |
| 3.4 S证券济南营业部现有战略存在的主要问题 |
| 3.4.1 S证券济南营业部经营现状调查 |
| 3.4.2 经纪业务问题 |
| 3.4.3 业务类型单一 |
| 3.4.4 专业化人才缺失 |
| 第四章 S证券济南营业部内外部环境分析 |
| 4.1 S证券济南营业部外部环境分析 |
| 4.1.1 PEST宏观环境分析 |
| 4.1.2 证券行业发展趋势分析 |
| 4.1.3 证券行业五力模型分析 |
| 4.1.4 外部环境评价(EFE矩阵) |
| 4.2 S证券济南营业部内部环境分析 |
| 4.2.1 资源配置分析 |
| 4.2.2 管理能力分析 |
| 4.2.3 核心竞争力分析 |
| 4.2.4 内部环境评价(IFE矩阵) |
| 4.3 IE矩阵分析 |
| 第五章 S证券济南营业部发展战略规划 |
| 5.1 S证券济南营业部发展战略 |
| 5.2 S证券济南营业部基于SWOT分析的战略制定方向 |
| 5.3 S证券济南营业部定量战略计划(QSPM)矩阵优化 |
| 5.4 S证券济南营业部发展战略的制定与选择 |
| 5.4.1 产品战略 |
| 5.4.2 营销及宣传战略 |
| 5.4.3 人员战略 |
| 5.5 S证券济南营业部发展战略的实施、控制与保障 |
| 5.5.1 战略实施 |
| 5.5.2 战略实施控制 |
| 5.5.3 战略实施保障 |
| 第六章 结论与展望 |
| 参考文献 |
| 附录 |
（3）中国资产评估行业发展报告（2019）（论文提纲范文）
| 一、总论 |
| （一）行业党建工作实现全面覆盖 |
| （二）行业依法治理开创新局面 |
| （三）行业服务领域持续拓宽 |
| （四）行业人才队伍建设和机构管理水平日益增强 |
| （五）行业自律监管水平不断提升 |
| 二、资产评估行业业务收入 |
| （一）业务收入情况 |
| 1．资产评估行业业务收入总额 |
| 2. 资产评估行业收入总额与全国财政收入、GDP的增长对比 |
| 3．资产评估行业竞争程度分析 |
| （二）业务收入构成 |
| 1. 评估收入(1) |
| 2．咨询服务收入和其他业务收入 |
| （三）资产评估师人均创收 |
| （四）各地区业务收入情况 |
| （五）不同收入规模的资产评估机构收入情况 |
| 1.2018年资产评估机构收入状况 |
| 2.2015-2018年资产评估机构收入状况 |
| 三、资产评估机构和资产评估师 |
| （一）资产评估机构 |
| 1. 资产评估机构的数量分布 |
| 2. 资产评估分支机构数量概况 |
| 3. 资产评估机构组织形式和资格类型 |
| （二）资产评估师 |
| 1. 资产评估师数量 |
| 2. 资产评估师结构特征 |
| 四、具有证券、期货相关业务评估资格的资产评估机构 |
| （一）证券业评估机构业务收入 |
| 1. 证券业评估机构的收入总额 |
| 2. 证券业评估机构的收入构成 |
| 3. 证券业评估机构的资产评估师人均创收 |
| （二）证券业评估机构地区分布 |
| （三）证券业评估机构资产评估师情况 |
| 1. 证券业评估机构资产评估师的年龄和性别结构 |
| 2．证券业评估机构资产评估师的学历、学位情况 |
| 3. 证券业评估机构资产评估师的执业年限 |
| 4. 证券业评估机构资产评估师的政治面貌 |
| （四）证券业评估机构服务于资本市场情况 |
| （五）证券业评估机构服务国内外业务情况的调查 |
| 1．证券业评估机构国内市场拓展情况 |
| 2. 证券业评估机构国际业务拓展情况 |
| （六）证券业评估机构人员情况调查 |
| （七）证券业评估机构信息化建设情况调查(1) |
| 1. 信息化支出情况 |
| 2. 门户信息系统建设情况 |
| 五、资产评估行业建设与管理情况 |
| （一）资产评估行业执业标准建设 |
| 1. 资产评估执业准则体系完善修订 |
| 2. 提升报告及档案管理水平 |
| 3. 会员执业行为自律惩戒体系修订完善 |
| （二）资产评估行业执业监管状况 |
| 1. 行业总体监管工作 |
| 2. 各地方资产评估协会监管工作 |
| （三）资产评估行业队伍建设和人才培养 |
| 1. 有序组织资产评估师资格考试工作 |
| 2. 多渠道开展人才培养工作 |
| 3. 建立优秀人才培养和推荐机制 |
| 4. 加强人才引进的宣传力度 |
| （四）国际交流与合作 |
| 1. 认真履行国际组织职责 |
| 2. 加强国际评估市场和理论研究 |
| 3. 积极搭建国际交流平台 |
| （五）行业发展研究 |
| 1. 以课题研究推动行业市场拓展 |
| 2. 创新开展青年研究项目 |
| （六）资产评估行业组织管理建设 |
| 1. 中评协实行党委领导下的秘书长负责制 |
| 2. 加强党建工作 |
| 3. 加强统战工作建设 |
（4）D证券公司财富管理业务优化研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 1 绪论 |
| 1.1 研究背景 |
| 1.2 研究目的及意义 |
| 1.2.1 研究目的 |
| 1.2.2 研究意义 |
| 1.3 国内外研究文献综述 |
| 1.3.1 国外研究文献 |
| 1.3.2 国内研究文献 |
| 1.3.3 研究文献评述 |
| 1.4 研究的思路及方法 |
| 1.4.1 主要思路 |
| 1.4.2 研究方法与技术路线 |
| 1.4.3 主要创新之处 |
| 2 相关理论概述 |
| 2.1 财富管理的概念 |
| 2.2 财富管理的基本理论 |
| 2.2.1 投资组合理论 |
| 2.2.2 市场细分理论 |
| 2.2.3 产品生命周期理论 |
| 3 D证券公司财富管理业务发展现状 |
| 3.1 公司基本情况 |
| 3.2 公司财富管理业务情况 |
| 3.3 公司财富管理业务存在的主要问题 |
| 3.3.1 产品同质化严重 |
| 3.3.2 缺乏高端客户服务能力 |
| 3.3.3 投顾人员素质有待提升 |
| 3.3.4 品牌效应较弱 |
| 4 国内外证券公司财富管理业务经验借鉴 |
| 4.1 国外证券公司财富管理业务情况 |
| 4.1.1 服务网点集约化 |
| 4.1.2 服务围绕客户 |
| 4.1.3 加强专业人才引进 |
| 4.2 国内证券公司财富管理的问题 |
| 4.2.1 证银合作困难 |
| 4.2.2 业务结构不合理 |
| 4.2.3 制约因素过多 |
| 4.3 经验借鉴和主要启示 |
| 4.3.1 真正贯彻服务“以客户为中心”的经营理念 |
| 4.3.2 建立覆盖财富管理各层需求的产品体系 |
| 4.3.3 树立独立特色的财富管理品牌 |
| 5 D证券公司财富管理业务优化的策略 |
| 5.1 区分客群差异化需求 |
| 5.1.1 满足个人投资者的需求 |
| 5.1.2 满足高收益投资者偏好 |
| 5.2 开发多元化资产配置产品 |
| 5.2.1 资源配置一体化 |
| 5.2.2 优化产品底层资产 |
| 5.3 加强理财经理队伍建设 |
| 5.3.1 加强投顾人才培养与引进 |
| 5.3.2 完善考核机制 |
| 5.4 提升证券公司市场品牌 |
| 5.4.1 拓展互联网营销渠道 |
| 5.4.2 提升官网品牌形象 |
| 6 结论 |
| 参考文献 |
| 附件 |
| 致谢 |
（5）证券业开放对中信证券经营风险的影响与对策（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 1 导论 |
| 1.1 研究背景和研究意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 研究框架和研究方法 |
| 1.2.1 研究框架 |
| 1.2.2 研究方法 |
| 2 文献综述 |
| 2.1 金融业对外开放研究 |
| 2.1.1 保险业对外开放带来的行业影响 |
| 2.1.2 证券业对外开放带来的行业影响 |
| 2.2 证券公司经营风险研究 |
| 2.3 文献述评 |
| 3 证券业开放进程及其对证券行业的影响分析 |
| 3.1 证券业开放进程 |
| 3.1.1 证券业开放历程回顾 |
| 3.1.2 证券业开放现状 |
| 3.2 国内证券公司发展现状分析 |
| 3.2.1 国内证券业市场集中度分析 |
| 3.2.2 中外证券公司经营现状对比分析 |
| 3.3 证券业开放对证券公司经营风险的影响分析 |
| 3.3.1 证券业开放对证券公司收入的影响分析 |
| 3.3.2 证券业开放对证券公司成本的影响分析 |
| 4 证券业开放对中信证券经营风险的影响分析 |
| 4.1 中信证券背景介绍 |
| 4.1.1 中信证券简介 |
| 4.1.2 中信证券主营业务概况 |
| 4.2 证券业开放背景下中信证券竞争力综合分析 |
| 4.2.1 证券业开放背景下中信证券竞争环境分析 |
| 4.2.2 中信证券行业竞争力指标分析 |
| 4.3 证券业开放对中信证券经营风险的影响分析 |
| 4.3.1 证券业开放背景下中信证券收入变动分析 |
| 4.3.2 证券业开放背景下中信证券成本变动分析 |
| 5 证券业开放背景下中信证券应对策略 |
| 5.1 优化收入结构 |
| 5.1.1 经纪业务向综合金融服务转型 |
| 5.1.2 提高创新型业务收入比例 |
| 5.1.3 立足业务发展打造专业化精英团队 |
| 5.2 提升服务效率 |
| 5.2.1 加强内部资源整合 |
| 5.2.2 搭建互联网金融平台 |
| 5.2.3 应用数据挖掘技术 |
| 5.3 完善风险管理 |
| 5.3.1 加强资本扩充 |
| 5.3.2 优化风险管理体系 |
| 6 结论 |
| 6.1 研究结论 |
| 6.2 研究创新 |
| 6.3 研究局限 |
| 参考文献 |
（6）G证券公司遂宁营业部发展问题研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 1 绪论 |
| 1.1 研究的背景与意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 选题的意义 |
| 1.2 论文研究框架和研究方法 |
| 1.2.1 本文的研究框架 |
| 1.2.2 本文的研究方法 |
| 1.3 本文主要的创新点 |
| 2 相关文献和理论综述 |
| 2.1 战略理论的发展 |
| 2.2 相关文献简介 |
| 2.3 本文研究方法简介 |
| 2.3.1 PEST分析 |
| 2.3.2 SWOT分析 |
| 2.3.3 波特五力模型 |
| 3 G证券公司及遂宁营业部发展现状 |
| 3.1 中国证券行业发展沿革与现状 |
| 3.2 G证券公司发展沿革与现状 |
| 3.3 G证券公司遂宁营业部发展沿革与现状 |
| 3.4 G证券公司遂宁营业部存在的主要问题 |
| 4 G证券公司遂宁营业部战略环境分析 |
| 4.1 外部环境分析 |
| 4.1.1 外部环境的PEST因素分析 |
| 4.1.2 波特五力竞争模型分析 |
| 4.1.3 遂宁市各证券公司竞争态势分析 |
| 4.2 内部环境分析 |
| 4.2.1 G证券公司遂宁营业部发展阶段分析 |
| 4.2.2 目前发展中存在问题的原因分析 |
| 4.3 SWOT分析 |
| 5 G证券公司遂宁营业部战略规划与实施建议 |
| 5.1 战略规划 |
| 5.1.1 发展目标 |
| 5.1.2 竞争战略选择 |
| 5.1.3 竞争策略选择 |
| 5.1.4 职能策略选择 |
| 5.2 业务层面建议 |
| 5.2.1 业务及收益结构的转型升级 |
| 5.2.2 积极寻求与其他金融机构合作 |
| 5.2.3 互联网金融背景下线上渠道建设与推广 |
| 5.2.4 打造特色化拳头产品组合 |
| 5.2.5 加大基础研究能力建设 |
| 5.3 职能层面建议 |
| 5.3.1 加大人才招募与培养力度 |
| 5.3.2 建设客户关系管理体系 |
| 5.3.3 完善风险管理及内控体系 |
| 6 总结 |
| 6.1 本文的主要研究结论 |
| 6.2 本文的不足之处 |
| 6.3 后续研究展望 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（7）我国证券公司的互联网证券业务风险管理研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 研究背景和意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 研究目的和内容 |
| 1.2.1 研究目的 |
| 1.2.2 研究内容 |
| 1.3 国内外文献综述 |
| 1.3.1 国内研究现状 |
| 1.3.2 国外研究现状 |
| 1.4 研究思路和方法 |
| 1.4.1 研究思路 |
| 1.4.2 研究方法 |
| 1.5 可能的创新点及不足 |
| 1.5.1 本研究可能的创新点 |
| 1.5.2 本研究的不足之处 |
| 第二章 相关理论基础 |
| 2.1 风险管理 |
| 2.1.1 风险的定义 |
| 2.1.2 风险的要素 |
| 2.1.3 风险管理的定义 |
| 2.1.4 风险管理的发展历程 |
| 2.1.5 风险评估的原理与主要方法 |
| 2.1.6 证券公司主要的风险管理工具与风险评估方法 |
| 2.2 传统证券业务风险管理 |
| 2.2.1 传统证券业务风险的定义、分类 |
| 2.2.2 传统证券业务风险管理流程 |
| 2.3 互联网证券业务风险管理 |
| 2.3.1 互联网证券业务风险的定义 |
| 2.3.2 互联网证券业务风险分类 |
| 2.3.3 互联网证券业务与传统证券业务相比的新特点 |
| 2.3.4 互联网证券业务风险管理流程 |
| 2.4 我国证券公司风险管理模式结构 |
| 2.5 本章小结 |
| 第三章 互联网证券业务的风险管理现状分析 |
| 3.1 国内外权威机构关于互联网证券业务风险管理框架 |
| 3.1.1 国际证券委员会组织(IOSCO)关于证券公司的风险管理框架 |
| 3.1.2 美国COSO委员会关于互联网证券业务风险内部控制框架 |
| 3.1.3 中国证券业协会(SAC)关于互联网证券业务风险管理体系构建要素 |
| 3.1.4 基于ICOSO、COSO与SAC提炼互联网证券业务风险管理框架 |
| 3.2 国外互联网证券业务风险管理经验 |
| 3.2.1 国外互联网证券业务风险管理发展历程 |
| 3.2.2 国外证券公司监管环境 |
| 3.3 我国互联网证券业务风险管理的现状分析 |
| 3.3.1 我国互联网证券业务的发展现状 |
| 3.3.2 国家层面对互联网证券业务相关的法律规范发布情况 |
| 3.3.3 行业监管层面对互联网证券业务的监管现状 |
| 3.3.4 证券公司自身层面对互联网证券业务的风险管理现状 |
| 3.3.5 我国互联网证券业务风险管理的主要问题 |
| 3.4 本章小结 |
| 第四章 互联网证券业务风险管理关键影响因素识别 |
| 4.1 互联网证券业务风险与传统证券业务风险的区别 |
| 4.1.1 传统证券业务风险管理特征 |
| 4.1.2 互联网证券业务风险管理特征 |
| 4.1.3 互联网证券业务与传统证券业务风险的特点不同 |
| 4.1.4 互联网证券业务与传统证券业务风险管理机制建设的不同 |
| 4.2 互联网证券业务风险管理架构分析 |
| 4.2.1 互联网证券业务风险识别 |
| 4.2.2 互联网证券业务风险计量 |
| 4.2.3 互联网证券业务风险控制 |
| 4.2.4 互联网证券业务风险监测 |
| 4.2.5 互联网证券业务风险预警 |
| 4.2.6 互联网证券业务风险文化 |
| 4.3 互联网证券业务风险管理的关键影响因素 |
| 4.3.1 互联网证券业务风险管理关键影响因素的识别方法 |
| 4.3.2 基于内部控制理论与全面风险管理理论内容的识别 |
| 4.3.3 基于我国证券监管机构规范文件的识别 |
| 4.4 本章小结 |
| 第五章 互联网证券业务风险管理关键影响因素及其作用机理模型构建 |
| 5.1 互联网证券业务风险管理机理模型构建 |
| 5.1.1 互联网证券业务关键影响因素的释义 |
| 5.1.2 互联网证券业务关键影响因素假设条件提出 |
| 5.1.3 互联网证券业务关键影响因素模型构建 |
| 5.2 量表的设计 |
| 5.2.1 金融市场监管测度量表 |
| 5.2.2 风险管理理念测度最表 |
| 5.2.3 互联网证券业务公司高层监督测度量表 |
| 5.2.4 互联网证券业务技术管理控制测度量表 |
| 5.2.5 互联网证券业务法律风险管理测度量表 |
| 5.2.6 互联网证券业务声誉风险管理测度量表 |
| 5.2.7 互联网证券业务风险识别测度量表 |
| 5.2.8 互联网证券业务风险计量测度量表 |
| 5.2.9 互联网证券业务风险控制测度量表 |
| 5.2.10 互联网证券业务风险监测测度量表 |
| 5.2.11 互联网证券业务风险预警测度量表 |
| 5.2.12 互联网证券业务风险文化测度量表 |
| 5.3 问卷的设计 |
| 5.3.1 问卷内容设计 |
| 5.3.2 问卷预试与调整 |
| 5.4 数据分析工具及方法 |
| 5.4.1 信度分析法 |
| 5.4.2 效度分析法 |
| 5.4.3 相关分析法 |
| 5.4.4 结构方程模型分析 |
| 5.4.5 线性回归模型分析法 |
| 5.5 本章小结 |
| 第六章 互联网证券业务风险管理关键影响因素及其作用机理实证检验 |
| 6.1 指标选取与数据收集 |
| 6.1.1 样本抽样对象及方法 |
| 6.1.2 调研的实施 |
| 6.1.3 问卷的回收和确认 |
| 6.2 互联网证券业务风险管理量表检验 |
| 6.2.1 互联网证券业务风险管理各量表信度分析 |
| 6.2.2 互联网证券业务风险管理各量表效度分析 |
| 6.3 研究变量基本情况分析与相关性分析 |
| 6.3.1 互联网证券业务风险管理动力源整体描述 |
| 6.3.2 互联网证券业务风险管理关键影响因素变量整体描述 |
| 6.3.3 互联网证券业务风险管理变量整体描述 |
| 6.3.4 互联网证券业务变量间的相关分析 |
| 6.4 互联网证券业务风险管理结构方程模型检验 |
| 6.4.1 互联网证券业务风险管理结构方程模型建立 |
| 6.4.2 互联网证券业务风险管理结构方程模型检验 |
| 6.5 互联网证券业务风险管理线性回归模型检验 |
| 6.5.1 互联网证券业务风险管理线性回归模型建立 |
| 6.5.2 JRJG&FXLN线性回归模型 |
| 6.5.3 JRJG&FXLN&KIF线性回归模型 |
| 6.5.4 JRJG&FXLN&KIF&RM线性回归模型 |
| 6.5.5 线性回归模型变量关系讨论 |
| 6.6 互联网证券业务风险管理关键影响因素及其作用机理检验总结 |
| 6.6.1 互联网证券业务风险管理各量表题项说明 |
| 6.6.2 主要研究变量具体情况描述 |
| 6.6.3 互联网证券业务风险管理受关键影响因素的影响 |
| 6.7 基于贝叶斯决策推断的互联网证券业务风险预警 |
| 6.7.1 贝叶斯决策的理论原理 |
| 6.7.2 贝叶斯决策风险推断模型 |
| 6.7.3 贝叶斯决策风险预警实际举例 |
| 6.8 本章小结 |
| 第七章 我国证券公司的互联网证券业务风险管理对策与建议 |
| 7.1 构建互联网证券业务风险预警体系 |
| 7.1.1 证券公司风险预警机制的基本情况 |
| 7.1.2 建立互联网证券业务风险预警体系 |
| 7.2 构建宏观的互联网证券业务风险管理立体框架 |
| 7.2.1 国家层面政策措施 |
| 7.2.2 行业层面政策措施 |
| 7.2.3 证券公司自身层面措施 |
| 7.3 运用微观的互联网证券业务风险管理手段 |
| 7.3.1 基于高管层管理手段的管理 |
| 7.3.2 基于技术手段的管理 |
| 7.3.3 基于法律手段的管理 |
| 7.3.4 基于声誉手段的管理 |
| 7.4 本章小结 |
| 第八章 全文总结与展望 |
| 8.1 研究总结 |
| 8.2 研究展望 |
| 参考文献 |
| 附录一: 攻读博士学位期间的主要研究成果 |
| 附录二: 研究调查问卷 |
| 附录三: 抽样范围与抽样对象情况统计 |
| 致谢 |
（8）证券公司盈利模式优化研究 ——以世纪证券公司为例（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景 |
| 1.2 研究意义 |
| 1.2.1 理论意义 |
| 1.2.2 实践意义 |
| 1.3 国内外研究综述 |
| 1.3.1 国外文献综述 |
| 1.3.2 国内文献综述 |
| 1.3.3 文献评述 |
| 1.4 研究内容与方法 |
| 1.4.1 研究内容 |
| 1.4.2 研究方法 |
| 1.5 创新点 |
| 1.6 本章小结 |
| 第2章 相关理论基础 |
| 2.1 盈利模式理论 |
| 2.2 证券业务介绍 |
| 2.3 相关分析工具 |
| 2.3.1 SWOT分析法 |
| 2.3.2 PEST分析法 |
| 2.3.3 案例分析法 |
| 2.4 本章小结 |
| 第3章 世纪证券公司盈利模式影响因素分析 |
| 3.1 我国证券行业环境研究 |
| 3.1.1 证券市场发展概况 |
| 3.1.2 中国证券行业的竞争格局 |
| 3.1.3 中国证券行业的发展趋势 |
| 3.2 世纪证券概况 |
| 3.2.1 公司简介 |
| 3.2.2 组织结构 |
| 3.2.3 员工情况 |
| 3.3 世纪证券外部环境分析(PEST分析) |
| 3.3.1 政治要素 |
| 3.3.2 经济要素 |
| 3.3.3 社会要素 |
| 3.3.4 技术要素 |
| 3.4 世纪证券SWOT分析 |
| 3.4.1 自身优势 |
| 3.4.2 自身劣势 |
| 3.4.3 面临机会 |
| 3.4.4 潜在威胁 |
| 3.5 本章小结 |
| 第4章 世纪证券公司盈利模式现状及存在问题 |
| 4.1 世纪证券公司各业务现状 |
| 4.1.1 经纪业务 |
| 4.1.2 证券投资业务 |
| 4.1.3 自营业务 |
| 4.1.4 受托投资管理业务 |
| 4.1.5 场外市场业务 |
| 4.1.6 融资融券业务 |
| 4.1.7 股票质押式回购交易业务 |
| 4.1.8 互联网金融业务 |
| 4.1.9 金融衍生品业务 |
| 4.2 世纪证券营业支出与收入现状 |
| 4.2.1 公司营业支出现状 |
| 4.2.2 公司营业收入现状 |
| 4.3 世纪证券盈利模式存在的问题 |
| 4.3.1 经纪业务占公司主导地位 |
| 4.3.2 产品研发能力欠缺 |
| 4.3.3 服务模式发展不足 |
| 4.3.4 资本实力不足 |
| 4.4 本章小结 |
| 第5章 世纪证券公司盈利模式优化方向与实施 |
| 5.1 盈利模式优化方向 |
| 5.1.1 转型经纪业务 |
| 5.1.2 加强人才队伍建设 |
| 5.1.3 加大资产管理业务投入 |
| 5.1.4 构建多元化金融服务体系 |
| 5.2 盈利模式优化实施方法 |
| 5.2.1 提供财富管理服务 |
| 5.2.2 加大研发投入 |
| 5.2.3 提高资管业务投入占比 |
| 5.2.4 增强资本实力 |
| 5.3 盈利模式优化后业务现金流预测 |
| 第6章 结论与不足 |
| 6.1 文章的主要工作及结论 |
| 6.2 文章存在的不足 |
| 参考文献 |
| 攻读学位期间发表的学术论文 |
| 致谢 |
（9）A证券公司竞争战略研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 问题的提出 |
| 1.2 相关文献综述 |
| 1.3 研究目的及背景 |
| 1.4 研究思路及方法 |
| 1.4.1 研究思路 |
| 1.4.2 研究方法 |
| 第2章 公司战略的基本理论综述 |
| 2.1 战略的释义 |
| 2.1.1 战略的定义和内涵 |
| 2.1.2 战略的层次和类型 |
| 2.2 战略管理的相关理论 |
| 2.2.1 波特五力模型 |
| 2.2.2 波特基本竞争战略 |
| 2.2.3 SWOT分析模型 |
| 第3章 证券行业概况及竞争趋势 |
| 3.1 证券行业发展概况 |
| 3.1.1 国内证券行业发展情况 |
| 3.1.2 国内证券行业发展特征 |
| 3.1.3 海外成熟市场行业发展史 |
| 3.2 证券行业竞争趋势 |
| 3.2.1 行业竞争程度 |
| 3.2.2 行业竞争格局 |
| 3.2.3 行业竞争态势 |
| 3.2.4 行业领先证券公司的分布 |
| 第4章 A证券公司的内外部环境分析 |
| 4.1 A证券公司的资源和能力 |
| 4.1.1 经营情况 |
| 4.1.2 市场地位 |
| 4.1.3 业务优势 |
| 4.1.4 业务劣势 |
| 4.2 宏观环境分析 |
| 4.2.1 政治因素(P) |
| 4.2.2 经济因素(E) |
| 4.2.3 社会因素(S) |
| 4.2.4 技术因素(T) |
| 4.3 竞争环境分析 |
| 4.3.1 供应商的议价能力 |
| 4.3.2 购买者的议价能力 |
| 4.3.3 潜在进入者的威胁 |
| 4.3.4 替代品的威胁 |
| 4.3.5 现有竞争者间的竞争 |
| 第5章 A证券公司的SWOT分析 |
| 5.1 公司的优势(S) |
| 5.1.1 资本实力 |
| 5.1.2 业务格局 |
| 5.1.3 客户基数 |
| 5.1.4 协同平台 |
| 5.1.5 运营保障 |
| 5.2 公司的劣势(W) |
| 5.2.1 经营指标结构 |
| 5.2.2 品牌特色业务 |
| 5.2.3 总部战略管控 |
| 5.2.4 组织架构设计 |
| 5.2.5 内部机制 |
| 5.3 面临的机会(O) |
| 5.3.1 经济新常态 |
| 5.3.2 行业创新 |
| 5.3.3 场外市场业务 |
| 5.3.4 跨界跨境经营 |
| 5.4 面临的威胁(T) |
| 5.4.1 佣金下降 |
| 5.4.2 互联网金融冲击 |
| 5.4.3 金融混业经营趋势 |
| 5.4.4 创新能力 |
| 5.4.5 国际化能力 |
| 5.4.6 专业能力和风控能力 |
| 5.5 SWOT分析矩阵 |
| 5.5.1 关键因素列表 |
| 5.5.2 构建SWOT矩阵 |
| 第6章 A证券公司的战略选择 |
| 6.1 战略方向的选择 |
| 6.1.1 向“综合金融服务商”转型 |
| 6.1.2 向“资本中介和资本投资服务”转型 |
| 6.1.3 打造五项核心竞争力 |
| 6.2 核心客群的选择 |
| 6.2.1 客群的细分与匹配 |
| 6.2.2 客户选择和业务组合 |
| 6.3 地域定位的选择 |
| 6.3.1 中小型企业和政府客户的获得 |
| 6.3.2 中端富裕零售客户的获得 |
| 6.3.3 中小金融机构客户的获得 |
| 第7章 A证券公司的战略实施 |
| 7.1 战略总体管理 |
| 7.1.1 战略管理部门 |
| 7.1.2 战略总体部署 |
| 7.1.3 战略执行管理 |
| 7.2 组织架构调整 |
| 7.2.1 公司级组织架构 |
| 7.2.2 公司级委员会 |
| 7.2.3 公司级支撑体系 |
| 7.3 人力资源配置 |
| 7.3.1 员工职级体系 |
| 7.3.2 人才培训与发展 |
| 7.3.3 绩效管理与激励 |
| 7.4 财务资源安排 |
| 7.4.1 资产负债管理 |
| 7.4.2 融资资金管理 |
| 7.5 客户服务管理 |
| 7.5.1 客户服务转型要点 |
| 7.5.2 客户服务转型方向 |
| 7.5.3 客户服务转型举措 |
| 第8章 研究结论和展望 |
| 8.1 研究结论 |
| 8.2 创新与不足 |
| 8.3 展望 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 攻读学位期间发表的学术论文目录 |
（10）招商证券经纪业务竞争战略研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 1 绪论 |
| 1.1 研究背景 |
| 1.1.1 国内外证券行业发展宏观环境 |
| 1.1.2 招商证券公司目前的竞争环境 |
| 1.2 国内外研究综述 |
| 1.3 研究意义 |
| 1.4 研究内容及方法 |
| 1.4.1 研究内容 |
| 1.4.2 研究方法 |
| 1.5 研究框架 |
| 2 理论基础 |
| 2.1 战略管理相关理论 |
| 2.1.1 战略管理的发展 |
| 2.1.2 企业战略管理的内容 |
| 2.2 竞争战略理论 |
| 2.2.1 竞争优势战略的理论 |
| 2.2.2 企业竞争优势理论 |
| 2.3 战略管理分析工具 |
| 3 招商证券经纪业务现状分析 |
| 3.1 招商证券概况 |
| 3.2 经纪业务现状分析 |
| 3.2.1 经纪业务结构 |
| 3.2.2 经纪业务经营情况 |
| 3.3 人才状况 |
| 3.4 客户服务 |
| 3.5 渠道结构 |
| 3.6 内部优势及劣势分析 |
| 4 招商证券经纪业务外部环境分析 |
| 4.1 证券行业宏观环境分析 |
| 4.1.1 政治环境 |
| 4.1.2 经济环境 |
| 4.1.3 社会环境 |
| 4.1.4 技术环境 |
| 4.2 证券行业发展趋势 |
| 4.3 证券行业竞争状况分析 |
| 4.4 外部机遇及威胁分析 |
| 4.5 SWOT分析 |
| 5 招商证券经纪业务竞争战略制定及实施 |
| 5.1 公司的发展战略 |
| 5.2 公司的经营目标 |
| 5.3 备选竞争战略可行性分析及战略选择 |
| 5.3.1 备选竞争战略 |
| 5.3.2 备选竞争战略的定性分析 |
| 5.3.3 竞争战略的定量计算 |
| 5.3.4 战略选择 |
| 5.4 竞争战略的实施 |
| 5.4.1 产品差异化 |
| 5.4.2 服务差异化 |
| 6 招商证券公司竞争战略实施保障措施 |
| 6.1 组织结构的革新 |
| 6.2 健全管理创新制度 |
| 6.3 加强人力资源建设 |
| 6.4 完善财务管理 |
| 7 结论 |
| 致谢 |
| 参考文献 |
四、为证券业的下一个十年搭建平台（论文参考文献）
- [1]我国影子银行系统风险溢出效应研究[D]. 黄晓雯. 北京交通大学, 2020(06)
- [2]S证券济南营业部发展战略研究[D]. 李志. 天津师范大学, 2020(05)
- [3]中国资产评估行业发展报告（2019）[J]. CAS;. 中国资产评估, 2020(01)
- [4]D证券公司财富管理业务优化研究[D]. 杨枫. 河南财经政法大学, 2019(05)
- [5]证券业开放对中信证券经营风险的影响与对策[D]. 王梅华. 中南财经政法大学, 2019(10)
- [6]G证券公司遂宁营业部发展问题研究[D]. 马西锋. 西南财经大学, 2019(07)
- [7]我国证券公司的互联网证券业务风险管理研究[D]. 陈凯麟. 南京师范大学, 2018(01)
- [8]证券公司盈利模式优化研究 ——以世纪证券公司为例[D]. 王晓东. 江苏科技大学, 2018(03)
- [9]A证券公司竞争战略研究[D]. 徐曼. 上海交通大学, 2018(06)
- [10]招商证券经纪业务竞争战略研究[D]. 王萌曦. 西安理工大学, 2017(02)